高校專利轉(zhuǎn)化的奧秘

　　近日，教育部官網(wǎng)發(fā)布《教育部科學(xué)技術(shù)與信息化司關(guān)于印發(fā)貫徹落實〈教育部 國家知識產(chǎn)權(quán)局 科技部關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見〉典型經(jīng)驗的通知》，其中北京大學(xué)、北京航空航天大學(xué)等13所高校的典型經(jīng)驗，被教育部點贊分享，供各單位結(jié)合實際學(xué)習(xí)參考。

　　近年來，各地高校結(jié)合實際情況，圍繞建立健全知識產(chǎn)權(quán)全流程管理機制，積極推進，大膽探索，形成切實有效的做法，積累了可參考借鑒的經(jīng)驗。筆者通過大數(shù)據(jù)，以2016年至2020年中國專利轉(zhuǎn)讓和許可中的發(fā)明專利為樣本，選擇其中讓與人類型為高校和科研院所的專利作為主要研究對象，對近5年來高校和科研院所已轉(zhuǎn)讓、許可的發(fā)明專利的特點進行歸納，以期對后續(xù)高校和科研院所專利轉(zhuǎn)化提供參考。

　　專利許可更受青睞

　　根據(jù)2020年3月國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2019年中國專利調(diào)查報告》數(shù)據(jù)顯示：我國國內(nèi)有效專利實施率為55.4%，高校和科研院所的有效專利實施率明顯低于企業(yè)，轉(zhuǎn)讓和許可分別僅有13.8%和38.0%。

　　通過CNIPR專利信息服務(wù)平臺檢索后發(fā)現(xiàn)，2016年至2020年，中國專利轉(zhuǎn)讓和許可涉及發(fā)明專利數(shù)量為58.8萬件，涉及運營次數(shù)超過72萬次。其中高校和科研院所為權(quán)利人的專利（含合作申請）僅為10%左右，共涉及轉(zhuǎn)讓、許可次數(shù)合計為6.9萬次。

　　從整個規(guī)模和比例來看，高校和科研院所轉(zhuǎn)讓、許可的絕對數(shù)量和比例都不算太高。其中通過專利轉(zhuǎn)讓實施轉(zhuǎn)化的比例僅為8.7%，對于非強制登記的專利許可形式實施專利轉(zhuǎn)化的比例則高達28.2%。另外，從專利權(quán)人的類型來看，高校和科研院所作為獨立申請人的轉(zhuǎn)讓、許可行為合計6.1萬次，占比88.28%?？梢?，對于高校和科研院所而言，采用公開的專利許可方式是比較受青睞的轉(zhuǎn)化方式。

　　京浙蘇三地高校表現(xiàn)突出

　　從專利轉(zhuǎn)讓許可實施主體來看，2016年至2020年，浙江工業(yè)大學(xué)以1257件位列第一，TOP20的高校和科研院所5年間的轉(zhuǎn)讓許可次數(shù)都超過500次，活躍程度可見一斑。值得一提的是，其他高校和科研院所轉(zhuǎn)讓許可的多以獨立申請的專利為主，而清華大學(xué)運營的專利中有40%以上都是合作提交專利申請的。

　　從這些高校和科研院所的地區(qū)分布來看，TOP20中江蘇地區(qū)的高校和科研院所有8所，浙江地區(qū)有4所，北京地區(qū)有3所?？梢?，這20所高校和科研院所幾乎全部都坐落在相關(guān)重點城市區(qū)域，區(qū)位優(yōu)勢非常明顯。

　　從近5年高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓許可情況來看，中國科學(xué)院系合計運營發(fā)明專利5490件，占到了這段時間高校和科研院所整體運營發(fā)明專利的8.4%。究其原因，主要得益于其在專利轉(zhuǎn)化上的提前布局。早在2016年7月，中國科學(xué)院就成立了獨立的知識產(chǎn)權(quán)運營管理中心，并啟動實施了“中國科學(xué)院促進科技成果轉(zhuǎn)化專項行動”。該中心的目標是通過有限行政干預(yù)和市場化運作相結(jié)合的方式，在院層面建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)集中管理和統(tǒng)一運營的平臺。

　　從地域分布來看，除了知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系建設(shè)重點城市的政策利好外，當?shù)亟?jīng)濟和本地高校多寡對于高校和科研院所的專利轉(zhuǎn)化活躍程度也有著天然的影響：長三角等經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)以及北京、山東、湖北、陜西等地的高校和科研院所，在專利轉(zhuǎn)化方面有著明顯的優(yōu)勢。

　　從專利轉(zhuǎn)化目標地區(qū)來看，本地區(qū)內(nèi)流轉(zhuǎn)比例較高。經(jīng)濟越發(fā)達地區(qū)本地消化能力越強，如廣東省高校和科研院所的專利運營有79.79%依然沉淀在本地區(qū)；而相對于陜西、遼寧等地本地流轉(zhuǎn)率僅為45%左右，說明一半以上的專利成果都流向省外。

　　受讓人以企業(yè)為主

　　從受讓人類型來看，企業(yè)依然是高校和科研院所專利轉(zhuǎn)化的重點對象，占比超過七成（如圖所示）。但是還有超過20%的受讓人停留在高校和科研院所內(nèi)部，一般通過轉(zhuǎn)讓或者許可給高校和科研院所關(guān)聯(lián)機構(gòu)或通過增加專利權(quán)利人的方式，對這些專利仍然有一定的把控。

高校院所發(fā)明專利的受讓人分布情況

　　值得一提的是，從近5年高校和科研院所轉(zhuǎn)讓許可的發(fā)明專利技術(shù)領(lǐng)域分布看，測量、計算機技術(shù)、電通信技術(shù)、電機電器裝置、生物技術(shù)等領(lǐng)域相對活躍。其中測量相關(guān)技術(shù)占比超過10%，涉及專利近7000件，進一步對該領(lǐng)域發(fā)明專利分析可知，有60%左右通過轉(zhuǎn)讓或許可的方式從高校和科研院所到了企業(yè)，低于整體的70%的比例?？梢姴煌念I(lǐng)域在專利轉(zhuǎn)化的開放程度上有一定的差異。

　　授權(quán)后兩年內(nèi)為高峰期

　　數(shù)據(jù)顯示，授權(quán)當年以及授權(quán)2年以內(nèi)的專利轉(zhuǎn)讓許可行為最為活躍，近5年的運營次數(shù)超過3萬次。值得關(guān)注的是，有很多轉(zhuǎn)讓許可行為發(fā)生的時候，相關(guān)專利申請尚在審理中，這類轉(zhuǎn)讓許可累計超過了1萬次。獲得專利權(quán)2年內(nèi)和未獲得授權(quán)即轉(zhuǎn)化的專利合計占到近5年高校和科研院所發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓許可行為整體的63.05%。

　　進一步研究可以發(fā)現(xiàn)，未獲得授權(quán)就已轉(zhuǎn)讓和許可的為1.0446萬件專利申請。截止到2021年9月，這些專利申請中最終獲得授權(quán)且仍在有效狀態(tài)的占比為40.55%，依然在審的占比為35.22%。

　　另外，筆者檢索發(fā)現(xiàn)，有21.69%的專利申請在轉(zhuǎn)讓許可行為發(fā)生后最終被駁回申請，并未被成功獲得專利授權(quán)。對比近5年高校和科研院所轉(zhuǎn)讓許可的發(fā)明專利的整體數(shù)據(jù)可知，目前處于無效狀態(tài)的占比為10.61%，涉及專利數(shù)量近7000件?？梢?，高校和科研院所的專利在轉(zhuǎn)化以后的維持情況也值得進一步跟蹤和關(guān)注。

　　做好研判盤活專利

 　　如何進一步提升高校專利質(zhì)量并促進轉(zhuǎn)化運用？筆者建議，在進行高校和科研院所專利轉(zhuǎn)化前，首先對區(qū)域情況進行研判，包括但不限于對區(qū)域的整體經(jīng)濟發(fā)展情況、特色產(chǎn)業(yè)分布、園區(qū)企業(yè)情況、知識產(chǎn)權(quán)運營城市地區(qū)情況、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策、高校和科研院所數(shù)量等進行全面考量。其次要對高校和科研院所自身情況進行調(diào)查，包括但不限于高校和科研院所特色、是否有專門的知識產(chǎn)權(quán)運營管理部門、專利保有量情況、以往專利運營經(jīng)驗等。再次，要對單件專利的價值進行預(yù)判，例如采用多維度進行評估等。同時，適時組織專家對高校試點工作進行督導(dǎo)，督促高校對試點中發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，及時予以解決和糾正，對試點經(jīng)驗和成效加強推廣應(yīng)用，并在適當范圍內(nèi)宣傳普及。